12 月 20 日晚，中金公司发布公告称，因在为念念尔芯科创板 IPO 提供保荐就业经过中未极力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在无理纪录，违抗《证券法》干系限定，被中国证监会责令改正，予以告诫，充公保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚金。念念尔芯神色保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主被予以告诫，并折柳处以 150 万元罚金。公司示意将以案为鉴，强化全面整改，夯实"看门东说念主"包袱。

证监会《行政顾问决定书》（〔2024〕152 号）主要实质如下：

经查明，中金公司为念念尔芯科创板 IPO 提供保荐就业，出具的《刊行保荐书》等文献存在无理纪录，在执业经过中未极力尽职，包括：未审慎核查硬件成就坐蓐情况、未审慎核查软件销售情况、客户探望表率实践不到位、资金活水核查表率实践不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板 IPO 提供保荐就业经过中未极力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在无理纪录，违抗《中华东说念主民共和国证券法》（「《证券法》」）第十条第二款的限定，组成《证券法》第一百八十二条的非法四肢。关于中金公司的上述非法四肢，念念尔芯神色保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直雅致的驾御东说念主员。

在监管部门考察经过中，中金公司及干系东说念主员积极提供数据、合作考察。左证当事东说念主非法四肢的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十二条的限定，中国证监会决定：

一、对中国海外金融股份有限公司责令改正，予以告诫，充公保荐业务收入东说念主民币 200 万元，并处以东说念主民币 600 万元罚金。

二、对赵善军、陈立东说念主予以告诫，并折柳处以东说念主民币 150 万元罚金。

本公司老诚收受上述《行政顾问决定书》所认定的问题及顾问，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不休强化执业质料管控，把好老本商场「进口」关，夯实「看门东说念主」包袱，更好就业老本商场高质料发展。

上述《行政顾问决定书》中波及的非法四肢未触及《上海证券往复所股票上市公法》限定的紧要非法类强制退市情形。本公司严格按照监管条目履行信息露馅义务。

当今本公司的臆测打算情况平时。本公司干系信息以本公司在香港往复及结算悉数限公司露馅易网站发布的公告为准，敬请雄壮投资者感性投资🦄J9九游会中国【专享线路进入】官方网站，自创建以来，以稳定、安全、快捷的高品质服务和良好口碑获得广大用户的喜爱和认可。秉承创新、高效的运营信条而不断努力!，风雅投资风险。